工銀瑞信新能源汽車主題混合型證券投資基金

作者: 草莓成视频人app下载科技集團 / 時間: 2019-07-18 11:51:31
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  基金管理人:工銀瑞信基金管理有限公司

  基金托管人:交通銀行股份有限公司

  報告送出日期:二〇一九年七月十八日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

  基金托管人交通銀行股份有限公司根據本基金合同規定,於2019年7月16日複核了本報告中的財務指標、淨值表現和投資組合報告等內容,保證複核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

  基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。

  基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

  本報告中財務資料未經審計。

  本報告期自2019年4月1日起至6月30日止。

  §2 基金產品概況

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  §3 主要財務指標和基金淨值表現

  3.1 主要財務指標

  單位:人民幣元

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  注:1、上述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用,計入費用後實際收益水平要低於所列數字。

  2、本期已實現收益是指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關費用後的餘額,本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。

  3、所列數據截止到報告期最後一日,無論該日是否為開放日或交易所的交易日。

  3.2 基金淨值表現

  3.2.1 本報告期基金份額淨值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較

  工銀新能源汽車混合A

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  工銀新能源汽車混合C

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  3.2.2 自基金合同生效以來基金累計淨值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較

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  注:1、本基金基金合同於2018年11月14日生效。截至報告期末,本基金基金合同生效不滿一年。

  2、根據基金合同規定,本基金建倉期為6個月。建倉期滿,本基金的投資符合基金合同關於投資範圍及投資限製的規定:股票資產占基金資產的比例為60%–95%,其中投資於本基金界定的新能源汽車主題範圍內的股票不低於非現金基金資產的80%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金後,應當保持不低於基金資產淨值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

  3.3 其他指標

  無。

  §4 管理人報告

  4.1 基金經理(或基金經理小組)簡介

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  4.2 管理人對報告期內本基金運作遵規守信情況的說明

  本報告期內,本基金管理人嚴格按照《證券投資基金法》等有關法律法規及基金合同、招募說明書等有關基金法律文件的規定,依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,在控製風險的基礎上,為基金份額持有人謀求最大利益,無損害基金份額持有人利益的行為。

  4.3 公平交易專項說明

  4.3.1 公平交易製度的執行情況

  為了公平對待各類投資人,保護各類投資人利益,避免出現不正當關聯交易、利益輸送等違法違規行為,公司根據《證券投資基金法》、《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》、《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》、《證券投資基金管理公司公平交易製度指導意見》等法律法規和公司內部規章,擬定了《公平交易管理辦法》、《異常交易管理辦法》,對公司管理的各類資產的公平對待做了明確具體的規定,並規定對買賣股票、債券時候的價格和市場價格差距較大,可能存在操縱股價、利益輸送等違法違規情況進行監控。本報告期,按照時間優先、價格優先的原則,本公司對滿足限價條件且對同一證券有相同交易需求的基金等投資組合,均采用了係統中的公平交易模塊進行操作,實現了公平交易;未出現清算不到位的情況,且本基金及本基金與本基金管理人管理的其他投資組合之間未發生法律法規禁止的反向交易及交叉交易。

  4.3.2 異常交易行為的專項說明

  本基金本報告期內未出現異常交易的情況。本報告期內,本公司所有投資組合參與的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的5%的情況有1次。投資組合經理因投資組合的投資策略而發生同日反向交易,未導致不公平交易和利益輸送。

  4.4 報告期內基金投資策略和運作分析

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